Description
Ce cours en ligne offre, en tant que mise à jour de la LSFIN, une vue approfondie de l’offre d’instruments financiers et des règles de conduite correspondantes pour les conseillers et conseillères à la clientèle. Selon l’art. 2 ch. 1.c, les producteurs et les fournisseurs d’instruments financiers sont soumis à la loi sur les services financiers LSFin. Cela concerne également la distribution de fonds de placement. Quelles formes de placement sont concernées par le champ d’application de la LSFin ? Qu’en est-il des nouvelles formes d’investissement dans le domaine des actifs numériques ? Qu’est-ce qu’une fiche d’information de base et quand doit-elle être établie et mise à la disposition des clients ? Quelles règles de conduite les conseillers à la clientèle doivent-ils respecter ? Le cours en ligne aborde ces questions.
Nombre de leçons 3 (2 heures d’apprentissage)
Objectifs
Les participants…
- Peuvent faire la distinction entre les instruments financiers selon la LSFin et les possibilités de placement non assujetties ;
- Connaissent les règles de conduite LSFin pour le conseil transactionnel et la distribution d’instruments financiers (en particulier le contrôle de l’adéquation) ;
- Connaissent les bases juridiques de la feuille d’information de base (FIB) selon la LSFin et savent l’interpréter.
Accréditation
Reconnu comme cours de répétition par les registres suisses des conseillers selon la LSFin (connaissance des règles de conduite pour le renouvellement de l’inscription au registre des conseillers). Le cours en ligne a également été reconnu par Cicero et SAQ (tous certificats de “comportement”).
Tarif
CHF 220.00
Durée d’accès
Les données d’accès restent valables 3 mois après le début des leçons. Passé ce délai, l’accès expire automatiquement.
Conditions générales de participation
Nous vous renvoyons à nos conditions générales de vente.